اجزاء

ریگولیٹر جرمانہ ایک تجارت یونٹس $ 1 ملین

Joy's latest vid Ù-Ú

Joy's latest vid Ù-Ú
Anonim

آزاد مالیاتی ادارے ریگولیٹری اتھارٹی نے جنوری 1، 2003 اور 31 مئی، 2007 کے درمیان پیسہ لینانگنگ (ایم ایم ایل) پروسیسنگ کو لاگو کرنے میں ناکام ہونے کے لئے ای-ٹریڈ فنڈ کے دو یونٹس کو 1 ملین ڈالر کی سزا دی ہے.

فائنرا کے ہدایات کے مطابق، بروکرج فرموں کے 'ایم ایم ایل کے طریقہ کار میں کئی اجزاء ہوتے ہیں، بشمول "کسٹمر اکاؤنٹس میں ٹریڈنگ کی نگرانی کے ساتھ ساتھ ان اکاؤنٹس میں پیسے کے بہاؤ اور باہر بہاؤ کی نگرانی،" بشمول جمعہ کو ایک بیان میں.

FINRA کے مطابق ای-ٹریڈ کے پاس "پیسے کی تحریک کی غیر موجودگی میں مشکوک ٹریڈنگ کی سرگرمیوں کے لئے علیحدہ اور مختلف نگرانی کے طریقہ کار نہیں ہیں." ​​[

] [مزید پڑھنے: آپ کے ونڈوز پی سی سے میلویئر کو کیسے ہٹا دیں]

اس کے بجائے، ای تجارتی تجزیہ کاروں اور دیگر کارکنوں نے مشتبہ تجارت کا سراغ لگایا فائنرا نے کہا کہ دستی طور پر اور "کافی خودکار اوزار نہیں ہیں".

ای ای ٹریڈ کے ایک ترجمان نے جمعہ کو ای میل کے ذریعے بتایا کہ کمپنی نے اس نظام کو اس مخصوص نظام کی نگرانی کرنے کے لئے خودکار طریقہ فراہم کرنے کے لئے اپ گریڈ کیے ہیں. انہوں نے مزید کہا کہ ان نظاموں کو ایک سال سے زیادہ عرصے تک جگہ مل گئی ہے. "

ای-ٹریڈ" نے خدشہ کو فوری طور پر تشویش کی توثیق کی جب فائنرا نے اپنی پوزیشن کی فرم کی تجویز کی. "